Глава 30.

Проект КоАП, подготовленный Минюстом

Глава 30.Административные правонарушения в сфере финансового рынка

Статья 30.1.Воспрепятствование осуществлению Банком России контрольных, надзорных функций

Неисполнение, неисполнение в установленный срок либо ненадлежащее исполнение запроса (требования) Банка России, либо представление на запрос (требование) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии с законодательством о некредитных финансовых организациях Банком России направляется предписание об устранении нарушения соответствующего законодательства, если эти действия (бездействие) не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, а равно уклонение от получения запроса (требования) Банка России, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц – от пяти до десяти тысяч рублей; на индивидуальных предпринимателей — от десяти тысяч до двадцати пяти тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до семидесяти тысяч рублей.

Неисполнение, неисполнение в установленный срок либо ненадлежащее исполнение предписания Банка России, либо представление в ответ на предписание недостоверной информации, а равно уклонение от получения предписания Банка России, —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей; на должностных лиц — от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц — от двухсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Воспрепятствование (противодействие) проведению Банком России проверок, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Статья 30.2. Непредставление информации в Банк России

Непредставление или нарушение сроков представления в Банк России отчетов (отчетности), уведомлений и иной информации, предусмотренной федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев когда Банком России в соответствии с законодательством и иными нормативными правовыми актами выдано предписание, если эти действия (бездействие) не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц — от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Статья 30.3. Неисполнение требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Неисполнение или ненадлежащее исполнение требований Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и (или) требований нормативных правовых актов, нормативных актов, изданных в соответствии с указанным федеральным законом, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 – 10 настоящей статьи, —

влечет предупреждение на должностных лиц; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц наложение административного штрафа от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Неисполнение либо ненадлежащее исполнение требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и (или) требований нормативных правовых актов, нормативных актов, изданных в соответствии с указанным федеральным законом, в части идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, и (или) неисполнение требований подпункта 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до сорока тысяч рублей; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц — от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Неисполнение или ненадлежащее исполнение требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», выразившееся в непредставлении сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или в представлении недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в уполномоченный орган, а равно в не выявлении и (или) не фиксировании сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до сорока тысяч рублей; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц — от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Нарушение порядка и срока представления в уполномоченный орган сведений и (или) информации, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и (или) нормативными правовыми актами, нормативными актами, изданными в соответствии с указанным федеральным законом, за исключением случаев, предусмотренных частью 6 настоящей статьи –

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до сорока тысяч рублей; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц — от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Неисполнение либо ненадлежащее исполнение требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и (или) требований нормативных правовых актов, нормативных актов, изданных в соответствии с указанным федеральным законом, в части замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества, и (или) приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом, а равно в части представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и (или) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и (или) о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом в уполномоченный орган -–

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц — от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Непредставление в уполномоченный орган по его запросу имеющейся у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуального предпринимателя информации об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов либо информации о движении средств по счетам (вкладам) своих клиентов —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц – в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

Неисполнение либо ненадлежащее исполнение адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями, индивидуальными аудиторами требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и (или) требований нормативных правовых актов, нормативных актов, изданных в соответствии с указанным федеральным законом,, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Действия (бездействия) организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуального предпринимателя, повлекшие невозможность проведения уполномоченным или надзорным органом проверок, а равно неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо уклонение от получения указанного предписания, запроса (требования) уполномоченного или надзорного органа, за исключением случаев, предусмотренных статьей 30.1 настоящего Кодекса –

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати до пятидесяти тысяч рублей; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц – от ста тысяч до трехсот тысяч рублей.

Неисполнение либо ненадлежащее исполнение лицами, оказывающими услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы, лицами, имеющими право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности, центральными контрагентами, а также профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и (или) требований нормативных правовых актов, нормативных актов, изданных в соответствии с указанным федеральным законом, –

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц – от двадцати тысяч до сорока тысяч рублей; на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц — от пятидесяти тысяч до двухсот тысяч рублей.

Неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или ее должностным лицом Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и (или) требований нормативных правовых актов, нормативных актов, изданных в соответствии с указанным федеральным законом, повлекшее установленные вступившим в законную силу приговором суда легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, если эти действия (бездействие) не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до трех лет; на юридических лиц — от пятисот тысяч до одного миллиона рублей или административный запрет деятельности на срок до тридцати суток.

Примечание.

За административные правонарушения, предусмотренные частью 4 настоящей статьи, сотрудники организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуального предпринимателя, в обязанности которых входит выполнение требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и (или) требований нормативных актов, изданных в соответствии с указанным федеральным законом, несут ответственность как должностные лица.
Административная ответственность, предусмотренная настоящей статьей, не применяется к кредитным организациям, за исключением случаев, предусмотренных частью 10 настоящей статьи.

Статья 30.4.Нарушение требований законодательства Российской Федерации о кредитных историях

Нарушение бюро кредитных историй установленного порядка сбора, хранения, защиты и обработки сведений, составляющих кредитную
‎историю, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей; на юридических лиц — от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей.

Неисполнение или несвоевременное исполнение обязанности источниками формирования кредитных историй — организациями, имеющими вступившее в силу и неисполненное в течение 10 дней решение суда о взыскании с должника денежных сумм в связи с неисполнением им обязанности по внесению платы за жилое помещение, коммунальные услуги и услуги связи, по передаче в бюро кредитных историй информации об исполнении решения суда (полном или частичном), информация о котором ранее направлялась в бюро кредитных историй, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч до пяти тысяч рублей; на юридических лиц — от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Неисполнение или несвоевременное исполнение обязанности источниками формирования кредитных историй — организациями, являющимися заимодавцами по договорам займа (за исключением кредитных организаций, микрофинансовых организаций и кредитных потребительских кооперативов), представлять в бюро кредитных историй информацию о погашении займов, информация о которых была ранее передана в бюро кредитных историй, —

Неисполнение установленной законом обязанности по представлению в установленный законом срок источником формирования кредитной истории информации, подтверждающей достоверность ранее переданных сведений или правомерность запроса кредитного отчета, оспариваемые субъектом кредитной истории, либо ненаправление указанным источником соответствующих достоверных сведений или просьбы об удалении неправомерного запроса в бюро кредитных историй в установленный законом срок –

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч до пяти тысяч рублей; на юридических лиц – от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Непроведение проверки или несвоевременное проведение по требованию субъекта кредитной истории проверки бюро кредитных историй информации, содержащейся в кредитной истории (кредитном отчете) –

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от одной тысяч до двух с половиной тысяч рублей; на юридических лиц – от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей.

Незаконный отказ бюро кредитных историй в исправлении недостоверной информации или неисполнение обязанности по исправлению недостоверной информации, содержащейся в кредитной истории (кредитном отчете), —

Непредоставление бюро кредитных историй кредитного отчета, предоставление неполного или недостоверного кредитного отчета, а также нарушение установленных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России сроков предоставления кредитного отчета, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от одной тысячи до двух с половиной тысяч рублей; на юридических лиц — от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Незаконные действия по получению и (или) предоставлению кредитного отчета либо информации, составляющей кредитную историю и (или) входящей в кредитный отчет, а равно распространение информации, составляющей кредитную историю, если такие действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, —

влекут наложение административного штрафа на граждан в размере от тысячи рублей до двух тысяч рублей; на должностных лиц — от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей; на юридических лиц – от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Статья 30.5.Нарушение требований законодательства Российской Федерации в сфере деятельности некредитных финансовых организаций и законодательства Российской Федерации о национальной платежной системе

Нарушение некредитной финансовой организацией (за исключением субъектов страхового дела и ломбардов), установленных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России требований к порядку расчета нормативов и иных обязательных требований, размера собственных средств (капитала), чистых активов либо резервов, за исключением случаев, если в соответствии с законодательством Российской Федерации в сфере деятельности кредитных потребительских кооперативов, сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов и жилищных накопительных кооперативов, законодательством Российской Федерации о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях Банком России дается предписание об устранении нарушения законодательства Российской Федерации, если эти действия (бездействие) не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от десяти тысяч до двадцати пяти тысяч рублей; на должностных лиц — от пяти тысяч до десяти тысяч рублей; на юридических лиц — от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Нарушение некредитной финансовой организацией установленных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России требований к обособлению средств (имущества), а также к раздельному учету собственных средств (имущества) и средств (имущества) клиентов, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей; на юридических лиц — от пятнадцати тысяч до тридцати тысяч рублей.

Существенное нарушение некредитной финансовой организацией предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России требований, ограничений и запретов при осуществлении соответствующей деятельности,-

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на должностных лиц — от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

Нарушение участником (учредителем), членом органа управления некредитной финансовой организации, юридического лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа некредитной финансовой организации, требований и ограничений, установленных законодательством в отношении указанных лиц, —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч рублей; на должностных лиц — от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Незаконное использование юридическим лицом в своем наименовании и (или) в рекламе словосочетаний «жилищный накопительный кооператив», «сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив», «кредитный потребительский кооператив», «микрофинансовая организация», «микрофинансовая компания», «микрокредитная компания» «ломбард», сочетания букв «КПК», «СКПК», «ЖНК», «МФО», «МКК», «МФК», производных от них слов и сочетаний с ними, а равно указание на то, что юридическое лицо имеет право на осуществление деятельности жилищного накопительного кооператива, сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива, кредитного потребительского кооператива, ломбарда или на осуществление микрофинансовой деятельности, –

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до сорока тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч рублей до ста тысяч рублей.

Незаконное использование юридическим лицом в своем наименовании и (или) в рекламе слов «саморегулируемая», «саморегулирование», производных от них слов и сочетаний с ними, а равно указание юридическим лицом, сведения о котором не внесены в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, на наличие права осуществлять саморегулирование, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти тысяч до семидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от ста тысяч до двухсот тысяч рублей.

Незаконное использование юридическим лицом в своем наименовании и (или) в рекламе словосочетания «платежная система» или указание на осуществление деятельности оператора платежной системы, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти тысяч до семидесяти тысяч рублей; на юридических лиц – от ста до трехсот тысяч рублей.

Незаконное использование юридическим лицом в своем наименовании и (или) в рекламе слова «репозитарий», словосочетаний «бюро кредитных историй», «кредитное бюро», производных от них слов и сочетаний с ними, а равно указание на то, что юридическое лицо имеет право на осуществление деятельности репозитария или кредитного бюро —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей; на юридических лиц — от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

Незаконное использование юридическим лицом в своем наименовании и (или) в рекламе слов «биржа», «торговая система», «организатор торговли», «клиринг», «центральный контрагент», производных от них слов и сочетаний с ними, а равно указание на то, что юридическое лицо имеет право на осуществление деятельности организатора торговли, биржи, торговой системы, клиринговой организации или центрального контрагента –

влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

10.Незаконное использование юридическим лицом в своем наименовании слова «форекс», производных от него слов и сочетаний с ним –

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти тысяч до семидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от ста тысяч до трехсот тысяч рублей.

11.Незаконное использование юридическим лицом в своем наименовании слова «инвестиционный советник», производных от него слов и сочетаний с ним, а равно незаконное указание индивидуальным предпринимателем на то, что он имеет право на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию —

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на должностных лиц — от пятидесяти тысяч до семидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от ста тысяч до трехсот тысяч рублей.

Незаконное использование юридическим лицом в своем наименовании и (или) в рекламе слов «страхование», «перестрахование», «взаимное страхование», «страховой брокер», производных от них слов и сочетаний с ними –

влечет наложение административного штрафа на индивидуального предпринимателя в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Незаконное использование слов «инвестиционный фонд» или «паевой инвестиционный фонд» либо образованных на их основе словосочетаний —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от ста тысяч до трехсот тысяч рублей.

Примечание.

1.Под некредитными финансовыми организациями в настоящем Кодексе понимаются лица, осуществляющие виды деятельности, указанные
‎в статье 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

2.Для целей настоящей главы понятие существенного нарушения определяется Банком России.

Статья 30.6. Непредставление информации о внебиржевых сделках

Нарушение стороной договора, заключенного не на организованных торгах, установленных нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации порядка и (или) сроков предоставления информации об указанном договоре, в том числе предоставление неполной и (или) недостоверной информации, а равно непредоставление такой информации –

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей; на должностных лиц — от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей.

Статья 30.7.Нарушение законодательства в сфере деятельности кредитных потребительских кооперативов, сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов и жилищных накопительных кооперативов

Непредставление или несвоевременное представление кредитным потребительским кооперативом информации, содержащейся в кредитной истории, в бюро кредитных историй —

Нарушение кредитным потребительским кооперативом порядка размещения средств резервного фонда кредитного потребительского кооператива, установленного в соответствии с законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей; на юридических лиц — от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Нарушение прав члена кредитного потребительского кооператива (пайщика), предусмотренных законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, прав члена сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива, предусмотренных законодательством Российской Федерации о сельскохозяйственной кооперации, прав члена жилищного накопительного кооператива (пайщика), предусмотренных законодательством Российской Федерации о жилищных накопительных кооперативах —

Статья 30.8. Нарушение законодательства в сфере микрофинансовой деятельности

Неразмещение микрофинансовой организацией правил предоставления микрозаймов в месте, доступном для обозрения и ознакомления с ними любого заинтересованного лица, в том числе в сети «Интернет», —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Непредставление или несвоевременное представление микрофинансовой организацией информации, содержащейся в кредитной истории, в бюро кредитных историй

Статья 30.9.Нарушение ломбардом законодательства о ломбардах

Отсутствие в наименовании юридического лица, осуществляющего деятельность по предоставлению краткосрочных займов под залог движимого имущества и хранению вещей в соответствии с законодательством о ломбардах слова «ломбард», —

Несоблюдение ломбардом порядка обращения взыскания на невостребованные вещи, а равно несоблюдение порядка реализации невостребованной вещи, предусмотренного законодательством о ломбардах, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Статья 30.10.Нарушения порядка и сроков раскрытия информации

Нераскрытие или существенное нарушение эмитентом, лицом, обязанным по ценным бумагам, или иным лицом, обязанным раскрывать информацию или осуществлять информирование в соответствии с федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, порядка и (или) сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, если эти действия (бездействие) не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, а также отсутствие и (или) необеспечение доступа к такой информации —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч рублей; на должностных лиц — от десяти тысяч до двадцати пяти тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Нераскрытие или существенное нарушение некредитной финансовой организацией порядка и (или) сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, а также отсутствие и (или) необеспечение доступа к такой информации, за исключением случаев, предусмотренных частью 4 статьи 30.26 настоящего Кодекса, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати пяти тысяч рублей; на юридических лиц – от тридцати тысяч до ста тысяч рублей.

Нераскрытие и (или) нарушение порядка и (или) сроков раскрытия информации информационным агентством, осуществляющим действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, если установленный нормативными актами Банка России порядок раскрытия информации предусматривает ее раскрытие путем распространения через информационные агентства, –

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

Действия, предусмотренные частью 1 настоящей статьи, совершенные публичным акционерным обществом или эмитентом облигаций, допущенных к публичному размещению и/или публичному обращению, —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от ста пятидесяти тысяч до одного миллиона рублей.

Статья 30.11.Нарушение требований законодательства о хранении документов и информации, содержащейся в базах данных информационных систем

Неисполнение эмитентом, некредитной финансовой организацией обязанности по хранению документов, в том числе электронных документов, предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, а также нарушение установленных порядка и (или) сроков хранения таких документов, а равно непринятие некредитной финансовой организацией предусмотренных законодательством мер по обеспечению хранения информации, содержащейся в базах данных информационных систем —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч пятисот рублей до пяти тысяч рублей; на индивидуальных предпринимателей — от пяти тысяч до десяти тысяч рублей; на юридических лиц – от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Статья 30.12.Недобросовестная эмиссия ценных бумаг

Размещение ценных бумаг с нарушением условий их размещения, а равно нарушение установленных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России запретов и (или) ограничений в случае приостановления эмиссии ценных бумаг, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц – от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Размещение ценных бумаг путем открытой подписки с нарушением условий их размещения, а равно нарушение установленных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России запретов и (или) ограничений в случае приостановления эмиссии ценных бумаг, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц – от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

Размещение ценных бумаг без регистрации их выпуска, в том числе без государственной регистрации, или без присвоения выпуску ценных бумаг регистрационного номера, если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц – от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Статья 30.13. Нарушение правил приобретения более 30 процентов акций публичного акционерного общества

Нарушение правил приобретения более 30 процентов акций публичного акционерного общества или акционерного общества, которое на 1 сентября 2014 года являлось открытым акционерным обществом, и устав которого не содержит указания на то, что приобретение акций осуществляется без соблюдения положений главы XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», а равно неисполнение либо нарушение порядка исполнения указанными акционерными обществами предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» обязанностей при получении ими добровольного или обязательного предложения, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг либо требования о выкупе ценных бумаг, —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей; на должностных лиц — от пяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц – от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей.

Примечания.

Для целей настоящей статьи под должностным лицом понимается лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, член коллегиального исполнительного органа, член совета директоров (наблюдательного совета), физическое лицо, являющееся участником (акционером) хозяйственного общества, единоличный исполнительный орган юридического лица, являющегося участником (акционером) хозяйственного общества.
Не привлекается к ответственности член совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа юридического лица, голосовавший против решения, принятие которого повлекло нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России.

Статья 30.14.Нарушение требований законодательства о подготовке, созыве и проведении общих собраний владельцев ценных бумаг

Нарушение требований федеральных законов и (или) принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России к содержанию, форме или сроку составления протокола об итогах голосования и (или) протокола общего собрания владельцев ценных бумаг, включение в протоколы недостоверной и (или) вводящей в заблуждение информации, либо уклонение или незаконный отказ от подписания указанных протоколов, а равно требований к оглашению или доведению до сведения лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг решений, принятых общим собранием, и (или) результатов голосования –

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей; на должностных лиц — от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг в срок, установленный федеральными законами, а равно незаконный отказ или уклонение от внесения вопросов в повестку дня общего собрания либо кандидатов в список для голосования, –

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Нарушение установленных в соответствии с федеральными законами порядка и (или) сроков доведения до сведения лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг, сообщения о проведении общего собрания, бюллетеней для голосования, информации (материалов), подлежащей предоставлению в соответствии с федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, а равно предоставление такой информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации –

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей; на должностных лиц — от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Нарушение требований федеральных законов и (или) принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России к определению даты, на которую составляется список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг, определению лиц, подлежащих включению в указанный список, порядку составления указанного списка, либо незаконный отказ или уклонение от включения лица, имеющего право на участие в общем собрании, в указанный список, —

Нарушение установленных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России требований к порядку регистрации лиц, принимающих участие в общем собрании владельцев ценных бумаг, либо к определению кворума общего собрания или кворума для рассмотрения вопросов на общем собрании, а также проведение общего собрания или рассмотрение отдельных вопросов повестки дня при отсутствии кворума, а равно требований к определению результатов голосования, —

Нарушение требований федеральных законов к форме, сроку или месту проведения общего собрания владельцев ценных бумаг, а равно проведение общего собрания владельцев ценных бумаг с нарушением даты его проведения, определенной органом эмитента или лицами, созывающими общее собрание, —

Действия, предусмотренные частями 1 – 6 настоящей статьи, совершенные при подготовке, созыве и (или) проведении общего собрания акционеров публичного акционерного общества или общего собрания владельцев облигаций, допущенных к публичному размещению и/или публичному обращению, —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц — от двадцати пяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц — от ста пятидесяти тысяч до семисот тысяч рублей.

Примечания:

Для целей настоящей статьи под должностным лицом акционерного общества понимается лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, член коллегиального исполнительного органа, член совета директоров (наблюдательного совета), физическое лицо, осуществляющее функции счетной комиссии либо входящее в состав счетной комиссии, физическое лицо, являющееся участником (акционером) хозяйственного общества, единоличный исполнительный орган юридического лица, являющегося участником (акционером) хозяйственного общества, физическое лицо, являющееся владельцем облигаций, единоличный исполнительный орган юридического лица, являющегося владельцем облигаций. В случае, когда полномочия единоличного исполнительного органа организации осуществляет юридическое лицо (управляющая организация), под должностным лицом понимается лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа управляющей организации.
Не привлекается к ответственности член совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа юридического лица, голосовавший против решения, принятие которого повлекло нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России.

Статья 30.15.Воспрепятствование осуществлению прав по ценным бумагам

Нарушение требований федеральных законов и (или) принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России к порядку получения (принятия) заявлений, требований, предложений и (или) иных документов, направляемых для осуществления прав по ценным бумагам, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до пяти тысяч рублей; на должностных лиц – от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Нарушение требований федеральных законов и (или) принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России к определению даты, на которую составляется список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, определению лиц, подлежащих включению в указанный список, порядку составления указанного списка, либо незаконный отказ или уклонение от включения владельца ценных бумаг или иного лица, которое в соответствии с федеральными законами вправе от своего имени осуществлять права по ценным бумагам, в указанный список, за исключением случаев, установленных частью 4 статьи 30.14 настоящего Кодекса —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей; на должностных лиц – от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Действия, предусмотренные частями 1 – 2 настоящей статьи, повлекшие воспрепятствование осуществлению прав по ценным бумагам публичного акционерного общества или общества, облигации которого допущены к публичному размещению и/или публичному обращению, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от пятнадцати тысяч до двадцати пяти тысяч рублей; на должностных лиц – от двадцати пяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц — от ста пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей.

4.Нарушение установленных федеральными законами порядка и сроков выплат по ценным бумагам —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц — от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц — от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Примечания:

Для целей настоящей статьи под должностным лицом понимается лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, член коллегиального исполнительного органа, член совета директоров (наблюдательного совета), физическое лицо, осуществляющее функции счетной комиссии либо входящее в состав счетной комиссии, физическое лицо, являющееся участником (акционером) хозяйственного общества, единоличный исполнительный орган юридического лица, являющегося участником (акционером) хозяйственного общества. В случае, когда полномочия единоличного исполнительного органа организации осуществляет юридическое лицо (управляющая организация), под должностным лицом понимается также лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа управляющей организации.
Не привлекается к ответственности член совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа юридического лица, голосовавший против решения, принятие которого повлекло нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России.

Статья 30.16.Неисполнение обязанности по предоставлению информации

1.Непредставление (неинформирование, не доведение до сведения) или существенное нарушение эмитентом или лицом, обязанным по ценным бумагам, некредитной финансовой организацией порядка и (или) сроков представления (информирования, доведения до сведения) информации (уведомлений, отчетов), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, владельцам ценных бумаг, клиентам некредитной финансовой организации или иным лицам, которым информация (уведомления) подлежит предоставлению в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, а равно представление данной информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, если эти действия (бездействие) не содержат признаков уголовно наказуемого деяния —

Непредставление (неинформирование) или существенное нарушение лицом, обязанным предоставлять информацию в соответствии с федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, порядка и (или) сроков представления эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам, лицу, осуществляющему подсчет голосов на общем собрании владельцев ценных бумаг, информации, предусмотренной федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, а равно представление данной информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч рублей; на должностных лиц — предупреждение или наложение административного штрафа в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Действия, предусмотренные частями 1 — 2 настоящей статьи, если эмитентом ценных бумаг является публичное акционерное общество или облигации эмитента допущены к публичному размещению и/или публичному обращению, —

влекут наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей на должностных лиц — от двадцати пяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц — от ста пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей.

Статья 30.17. Нарушение законодательства об учете прав на ценные бумаги

Существенное нарушение установленных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России требований к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей; на юридических лиц — от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

Незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг, в том числе совершение операций по лицевым счетам после прекращения договора на ведение реестра, либо нарушение держателем реестра в случае прекращения договора с ним порядка и (или) сроков передачи реестра, составленного на дату прекращения договора, и документов, связанных с ведением реестра, –

Существенное нарушение установленных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России порядка открытия и ведения лицевых счетов (счетов депо) и иных счетов, а равно необеспечение депозитарием полноты, достоверности и сохранности записей по счетам депо, нарушение депозитарием порядка и сроков выплат по ценным бумагам —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

Статья 30.18.Нарушение законодательства, регулирующего деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг

Существенное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг установленных федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России правил ведения внутреннего учета, –

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей; на юридических лиц — от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

Нарушение установленных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России требований к совершению маржинальных сделок —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц — от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг установленных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России порядка и (или) сроков возврата клиенту (депоненту) денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

Незаконное признание лица квалифицированным инвестором, а равно нарушение установленных нормативными актами Банка России требований к определению инвестиционного профиля клиента, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Статья 30.19. Нарушение законодательства об организованных торгах и клиринговой деятельности

Существенное нарушение организатором торговли или клиринговой организацией правил организованных торгов либо правил клиринга, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Существенное нарушение биржей установленного законодательством об организованных торгах порядка формирования биржевого совета (совета секции)-

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Существенное нарушение организатором торговли, клиринговой организацией, центральным контрагентом порядка и (или) сроков раскрытия информации, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, —

Нарушение установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России ограничений на совмещение деятельности организатором торговли либо клиринговой организацией —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Неисполнение организатором торговли обязанности по осуществлению контроля за участниками организованных торгов, допущенными к организованным торгам, товарами, ценными бумагами и их эмитентами и лицами, обязанными по ценным бумагам, а также за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц от пятисот тысяч до одного миллиона рублей.

Нарушение клиринговой организацией установленных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России требований к учету денежных средств, ценных бумаг, иного имущества участников клиринга и (или) их клиентов, а равно требований к ведению внутреннего учета –

Статья 30.20.Нарушение законодательства в сфере репозитарной деятельности

Существенное нарушение лицом, обязанным предоставлять информацию в репозитарий или в Банк России в соответствии с федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, сроков предоставления информации, предусмотренной федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, а равно предоставление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации –

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Неправомерный отказ репозитария в предоставлении информации, обязанность по предоставлению которой предусмотрена федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, а равно несвоевременное предоставление и (или) предоставление заведомо недостоверной информации либо незаконное раскрытие информации –

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Внесение репозитарием информации в реестр договоров без оснований, предусмотренных федеральным законом и (или) нормативными актами Банка России, а равно неправомерный отказ от внесения в реестр договоров информации, либо внесение неполной информации и (или) ее искажение, –

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц – от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

Статья 30.21.Нарушение управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов требований законодательства в сфере коллективных инвестиций

Нарушение управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда порядка расчета доходности средств пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации –

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

Нарушение управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом порядка и (или) срока выдачи, погашения или обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, либо выплаты дохода по инвестиционным паям паевого инвестиционного фонда, а равно превышение максимального размера вознаграждений и расходов, порядка расчета вознаграждений и требований к составу расходов, которые могут быть оплачены за счет паевого инвестиционного фонда —

Нарушение управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России и (или) инвестиционной декларацией требований к составу активов акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, активов в которые размещены пенсионные резервы (инвестированы пенсионные накопления или накоплений для жилищного обеспечения), либо существенное нарушение управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России и (или) инвестиционной декларацией требований к структуре активов акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, активов, в которые размещены пенсионные резервы (инвестированы пенсионные накопления), а равно не устранение либо не устранение нарушений, предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России и (или) инвестиционной декларацией требований к составу и структуре активов акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, активов, в которые размещены пенсионные резервы (инвестированы пенсионные накопления) в сроки, установленные федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России и (или) договорами доверительного управления –, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц — от трехсот тысяч до семисот тысяч рублей.

Существенное нарушение управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России требований к порядку и (или) срокам определения стоимости чистых активов инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости чистых активов, составляющих пенсионные накопления негосударственных пенсионных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Существенное нарушение управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России порядка и (или) сроков предоставления документов либо передачи имущества для учета и хранения специализированному депозитарию инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов,-

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от трехсот тысяч до семисот тысяч рублей.

Нарушение управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда требований, направленных на снижение (ограничение) рисков, связанных с размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих при заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, —

Нарушение управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, либо правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом требований к порядку и (или) срокам передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, а равно требований к порядку и (или) срокам прекращения паевого инвестиционного фонда,-

Нарушение управляющей компанией негосударственных пенсионных фондов требований, предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России к инвестированию средств пенсионных накоплений исключительно в интересах застрахованных лиц негосударственного пенсионного фонда, —

Статья 30.22.Нарушение специализированным депозитарием инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов требований законодательства в сфере коллективных инвестиций

Нарушение специализированным депозитарием инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, нормативными актами Банка России, а также правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, требований к порядку и срокам прекращения паевого инвестиционного фонда, —

Неисполнение или ненадлежащее исполнение специализированным депозитарием предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России обязанностей по учету и (или) хранению имущества, а равно по контролю за деятельностью лиц, с которыми обязанность заключения договора со специализированным депозитарием акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов установлена федеральным законом, если такое нарушение является существенным,-

Нарушение специализированным депозитарием инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России требований к порядку и (или) срокам передачи прав и обязанностей другому специализированному депозитарию, —

Статья 30.23.Нарушение негосударственным пенсионным фондом требований законодательства в сфере негосударственного пенсионного обеспечения и обязательного пенсионного страхования

Нарушение негосударственным пенсионным фондом требований к формированию и использованию страхового резерва негосударственного пенсионного фонда (резерва негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию), –

Нарушение негосударственным пенсионным фондом состава активов, в которые размещены пенсионные резервы (инвестированы пенсионные накопления), или структуры пенсионных резервов (пенсионных накоплений), а равно не устранение либо не устранение такого нарушения (несоответствия) в срок, установленный федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России, —

Иное нарушение требований, предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России касающихся назначения и выплаты пенсий по обязательному пенсионному страхованию и негосударственному пенсионному обеспечению, иных выплат, осуществляемых вкладчикам, участникам, застрахованным лицам и их правопреемникам за счет средств пенсионных накоплений или пенсионных резервов, заключения пенсионного договора или договора об обязательном пенсионном страховании, перевода выкупной суммы и средств пенсионных накоплений, передачи пенсионных накоплений в управляющие компании, управления пенсионными резервами и инвестирования средств пенсионных накоплений, организации системы управления рисками, определения стоимости чистых активов, составляющих пенсионные накопления негосударственного пенсионного фонда, а также совокупной стоимости пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, порядка отражения сведений о доходности негосударственного пенсионного фонда при размещении средств пенсионных резервов и доходности при инвестировании средств пенсионных накоплений, определения максимального размера и порядка расчета вознаграждения и расходов, порядка ведения пенсионных счетов накопительной пенсии,-

Нарушение негосударственным пенсионным фондом предусмотренных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России порядка и (или) сроков предоставления документов либо передачи имущества для учета и хранения специализированному депозитарию акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов–

Представление негосударственным пенсионным фондом в Пенсионный фонд Российской Федерации недостоверных сведений в уведомлении о вновь заключенных договорах об обязательном пенсионном страховании, а также подложных договоров об обязательном пенсионном страховании, а равно нарушение негосударственным пенсионным фондом либо иным лицом, действующим по заданию негосударственного пенсионного фонда и под его контролем требований к порядку направления заявлений застрахованных лиц о выборе страховщика по обязательному пенсионному страхованию, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц — от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Введение негосударственным пенсионным фондом либо иным лицом, действующим по заданию негосударственного пенсионного фонда и под его контролем, застрахованного лица в заблуждение в отношении порядка заключения договора об обязательном пенсионном страховании, а равно в отношении порядка перехода (досрочного перехода) из Пенсионного фонда Российской Федерации в негосударственный пенсионный фонд или из одного негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд и порядка подачи застрахованным лицом заявлений о переходе (досрочном переходе) из Пенсионного фонда Российской Федерации в негосударственный пенсионный фонд или из одного негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд –

Статья 30.24.Неправомерное использование инсайдерской информации

Неправомерное использование инсайдерской информации, если это действие не содержит признаков уголовно наказуемого деяния, —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц – от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц – в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате неправомерного использования инсайдерской информации, но не менее семисот тысяч рублей.

Статья 30.25.Манипулирование рынком

Манипулирование рынком, если это действие не содержит признаков уголовно наказуемого деяния, —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц – от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц – в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не, менее семисот тысяч рублей.

Статья 30.26.Нарушение требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Неисполнение или ненадлежащее исполнение лицом обязанностей по принятию установленных законодательством мер, направленных на предотвращение, выявление и пресечение неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц — от семидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по составлению, ведению и раскрытию перечня инсайдерской информации, —

Неисполнение или ненадлежащее исполнение лицами, обязанными вести список инсайдеров, обязанностей по ведению списка инсайдеров и уведомлению лиц, включенных в список инсайдеров, —

Неисполнение или ненадлежащее исполнение лицом, обязанным раскрывать инсайдерскую информацию, обязанности по раскрытию инсайдерской информации, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц — от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Статья 30.27. Нарушение прав потребителей финансовых услуг

Нарушение прав потребителей финансовых услуг, связанное с несоблюдением условий, установленных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, в части несоблюдения некредитной финансовой организацией установленных законодательством сроков, либо в части необоснованного отказа или уклонения некредитной финансовой организации от осуществления предусмотренных законодательством действий, либо в части нарушения права потребителя финансовой услуги на получение предусмотренной законодательством информации о финансовой услуге, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц — от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц — от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

Статья 30.28. Нарушение субъектами страхового дела, страховыми агентами требований законодательства Российской Федерации, регулирующего их деятельности

Получение страховым брокером, осуществляющим посредническую деятельность в интересах страховщика, вознаграждения от страховщика и страхователя за оказанную услугу по одному договору страхования, —

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей — от двадцати тысяч до двадцати пяти тысяч рублей; на должностных лиц — от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц — от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

Нарушение страховщиком запрета на заключение договоров страхования по отдельным видам страхования, договоров перестрахования, а также внесение изменений, влекущих за собой увеличение обязательств страховщика, в соответствующие договоры при ограничении действия лицензии страховщика, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц в размере от тридцати тысяч до сорок тысяч рублей.

Нарушение субъектом страхового дела запрета на заключение договоров страхования, договоров перестрахования, договоров по оказанию услуг страхового брокера, а также внесение изменений, влекущих за собой увеличение обязательств субъекта страхового дела, в соответствующие договоры, при приостановлении действия лицензии —

влечет наложение административного штрафа; на должностных лиц — от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц — от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

Неисполнение субъектом страхового дела обязанностей, предусмотренных страховым законодательством, в случае отзыва лицензии субъекта страхового дела, —

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей; на должностных лиц в размере от ста тысяч до двухсот тысяч рублей

Необоснованный отказ страховой организации, страхового агента, страхового брокера от заключения публичных договоров, предусмотренных федеральными законами о конкретных видах обязательного страхования, либо навязывание страхователю или лицу, имеющему намерение заключить договор обязательного страхования, дополнительных услуг, не обусловленных требованиями федерального закона о конкретном виде обязательного страхования, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц – от ста тысяч до трехсот тысяч рублей.

Примечание.

За административные правонарушения, предусмотренные частью 5 настоящей статьи, страховой агент – физическое лицо, страховой брокер – физическое лицо, сотрудники страховой организации, осуществляющие заключение договоров, рассмотрение заявлений, обращений потребителей финансовых услуг, а также операции с денежными средствами, несут ответственность как должностные лица, а лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

Статья 30.29. Неисполнение оператором платежной системы, оператором услуг платежной инфраструктуры и оператором услуг информационного обмена требований законодательства Российской Федерации о национальной платежной системе

Неисполнение оператором платежной системы, оператором услуг платежной инфраструктуры требований законодательства Российской Федерации о национальной платежной системе, выразившееся в приостановлении (прекращении) в одностороннем порядке оказания услуг платежной инфраструктуры участнику (участникам) платежной системы и его (их) клиентам, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста тысяч до одного миллиона рублей, на юридических лиц – операторов услуг платежной инфраструктуры (за исключением кредитных организаций) – от пятисот тысяч до одного миллиона рублей.

Повторное в течение последних 12 месяцев неисполнение оператором платежной системы, оператором услуг платежной инфраструктуры предписания Банка России, направленного им при осуществлении надзора в национальной платежной системе, если предписание Банка России было направлено в связи с нарушением, непосредственно не влияющим на бесперебойность функционирования платежной системы, а также не влияющим на услуги, оказываемые участникам платежной системы и их клиентам, за исключением нарушений, предусмотренных статьей 30.35 настоящего Кодекса, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятнадцати тысяч до тридцати пяти тысяч рублей, на юридических лиц (за исключением кредитных организаций) – от пятидесяти тысяч до семидесяти тысяч рублей.

Повторное в течение последних 12 месяцев неисполнение оператором платежной системы, оператором услуг платежной инфраструктуры предписания Банка России, направленного им при осуществлении надзора в национальной платежной системе, если предписание Банка России было направлено в связи с нарушением, влияющим на бесперебойность функционирования платежной системы либо на услуги, оказываемые участникам платежной системы и их клиентам, за исключением нарушений, предусмотренных статьей 30.35 настоящего Кодекса, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей, на юридических лиц (за исключением кредитных организаций) — от семидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Неисполнение оператором услуг информационного обмена требований законодательства Российской Федерации о национальной платежной системе, выразившееся в приостановлении (прекращении) оператором услуг информационного обмена в одностороннем порядке оказания услуг информационного обмена оператору по переводу денежных средств и его клиентам, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста тысяч до одного миллиона рублей.

Статья 30.30. Нарушение требований законодательства в части обязательного контроля операций хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации

Открытие счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, или обществам, находящимся под их прямым или косвенным контролем, указанным в Федеральном законе от 21 июля 2014 года № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», либо заключение с указанными обществами договоров банковского счета и договоров банковского вклада (депозита) кредитными организациями, не соответствующими установленным для этого требованиям законодательства Российской Федерации, —

Открытие счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключение договоров банковского счета и договоров банковского вклада (депозита) хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, или обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, указанными в Федеральном законе от 21 июля 2014 года № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», в кредитных организациях, не соответствующих установленным для этого требованиям законодательства, либо приобретение указанными обществами ценных бумаг кредитных организаций, не соответствующих установленным для этого требованиям законодательства, а равно несоблюдение указанными хозяйственными обществами сроков, в течение которых они обязаны расторгнуть договоры банковского счета, договоры банковского вклада (депозита), договоры об открытии покрытых (депонированных) аккредитивов с кредитными организациями, не соответствующими установленным для этого требованиям законодательства Российской Федерации, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста тысяч до одного миллиона рублей;

Непредставление хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, или обществом, находящимся под прямым или косвенным контролем указанного хозяйственного общества, информации, необходимой для ведения реестра владельцев ценных бумаг таких обществ лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и соответствующим требованиям, установленным Федеральным законом от 21 июля 2014 года № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Непредставление хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма информации, представление которой предусмотрено Федеральным законом от 21 июля 2014 года № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а равно непредставление по запросу указанного органа информации о совершаемых данными обществами операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и целях, —

Статья 30.31.Совершение уполномоченным банком операций, проведение которых не допускается в соответствии с законодательством в сфере государственного оборонного заказа

Совершение уполномоченным банком операций по счету, открытому головному исполнителю, исполнителю для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу, проведение которых по такому счету не допускается в соответствии с законодательством в сфере государственного оборонного заказа, —

Статья 30.32. Неисполнение требований о предоставлении информации о лицах, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов

Ненаправление организацией финансового рынка в уполномоченные органы или направление с нарушением установленных порядка и сроков информации о лице, на которое распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, либо о поступлении в организацию финансового рынка запроса (дополнительного запроса) иностранного налогового органа и (или) иностранного налогового агента, уполномоченного иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов (далее в настоящей статье – иностранный налоговый орган), о предоставлении информации о лице, на которое распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, —

Ненаправление организацией финансового рынка в уполномоченные органы либо направление с нарушением установленных порядка и (или) сроков информации о регистрации такой организации финансового рынка в иностранном налоговом органе, совершенной в целях предоставления информации о лицах, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей; на юридических лиц – от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Направление в иностранный налоговый орган информации о лице, на которое распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, при наличии решения о запрете на направление такой информации либо в иных случаях, когда предоставление такой информации запрещено федеральным законом, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Примечания:

Под организацией финансового рынка в настоящей статье понимаются кредитная организация, страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, управляющий по договору доверительного управления имуществом, негосударственный пенсионный фонд, акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, клиринговая организация.
Административная ответственность, предусмотренная настоящей статьей, не применяется к кредитным организациям.
Под уполномоченными органами в настоящей статье понимаются Центральный банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов.

Статья 30.33. Нарушение законодательства о рейтинговой деятельности

Незаконный отказ кредитного рейтингового агентства в оказании услуг по осуществлению рейтинговых действий по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до сорока тысяч рублей; на юридических лиц — от пятисот тысяч до одного миллиона рублей.

Систематическое осуществление кредитным рейтинговым агентством рейтинговых действий с нарушением требований, установленных Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от восьмисот тысяч до одного миллиона рублей.

Оказание кредитным рейтинговым агентством консультационных услуг или совмещение кредитным рейтинговым агентством рейтинговой деятельности с иными видами деятельности, за исключением деятельности, указанной в части 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от восьмисот тысяч до одного миллиона рублей.

Примечание. Систематическим осуществлением кредитным рейтинговым агентством рейтинговых действий с нарушением требований, установленных Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», признается осуществление более двух раз за календарный год рейтинговых действий с нарушением одних и тех же требований, установленных Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».

Статья 30.34. Нарушение требований законодательства в сфере деятельности некредитных финансовых организаций в части защиты информации

Нарушение некредитной финансовой организацией установленных федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков –

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц – от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

Статья 30.35. Нарушение оператором платежной системы и оператором услуг платежной инфраструктуры требований законодательства о национальной платежной системе в части защиты информации

1.Нарушение оператором платежной системы, оператором услуг платежной инфраструктуры установленных законодательством о национальной платежной системе и (или) принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятнадцати тысяч до ста тысяч рублей.

2.Повторное в течение года нарушение оператором платежной системы, оператором услуг платежной инфраструктуры установленных законодательством о национальной платежной системе и (или) принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств —

3.Нарушение оператором платежной системы, оператором услуг платежной инфраструктуры установленных законодательством о национальной платежной системе и (или) принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России требований по реализации мероприятия по противодействию осуществлению переводов денежных средств без согласия клиента, а также по направлению в Банк России информации обо всех случаях и (или) попытках осуществления переводов денежных средств без согласия клиента по форме и в порядке, которые установлены Банком России, —

4.Повторное в течение года нарушение оператором платежной системы, оператором услуг платежной инфраструктуры установленных законодательством о национальной платежной системе и (или) принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России требований по реализации мероприятия по противодействию осуществлению переводов денежных средств без согласия клиента, а также по направлению в Банк России информации обо всех случаях и (или) попытках осуществления переводов денежных средств без согласия клиента по форме и в порядке, которые установлены Банком России, —

Статья 30.36. Нарушение требований законодательства к заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

Нарушение установленных федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России требований к заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Статья 30.37. Нарушение управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитарием инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов требований к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов

Нарушение управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитарием инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов требований к выявлению конфликта интересов и (или) управлению конфликтом интересов, —

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.

Статья 30.38. Нарушение требований законодательства о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности

Совершение кредитором или лицом, действующим от его имени и (или)
‎в его интересах, действий, направленных на возврат просроченной задолженности
‎и нарушающих законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи, —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на должностных лиц — от десяти тысяч
‎до двадцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на индивидуальных предпринимателей — от десяти тысяч до ста тысяч рублей; на юридических лиц — от двадцати тысяч до двухсот тысяч рублей.

Нарушение, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, совершенное юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до двухсот тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административный запрет деятельности на срок до тридцати суток.

Нарушение лицом, являющимся учредителем (участником), членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом юридического лица, включенного в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, требований и ограничений, установленных в отношении указанных лиц законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Незаконное осуществление лицом, не включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, действий, которые в соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» могут осуществляться только включенным в указанный реестр юридическим лицом, —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей; на должностных лиц — от ста тысяч до одного миллиона рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на индивидуальных предпринимателей — от ста тысяч до одного миллиона рублей; на юридических лиц — от двухсот тысяч до двух миллионов рублей.